Acuerdo de OFAC con Pegasus Worldwide Logistics: cómo un envío de $5,950 le costó $175,015 a un transitario

Resumen: El 9 de octubre de 2026, OFAC anunció un acuerdo por $175,015 con Pegasus Worldwide Logistics, un transitario de California con aproximadamente doce empleados. Pegasus coordinó la importación de una máquina llenadora de sobres valorada en $5,950 de Youli Technology Development Co., Ltd., un proveedor chino designado por OFAC conforme a la Orden Ejecutiva 14059 por vender prensas para tabletas a fabricantes de píldoras falsificadas. Youli había cambiado de nombre después de la designación y Pegasus solo verificó el nombre nuevo. Luego, Pegasus certificó ante OFAC que no tenía registros que respondieran a una citación administrativa y tardó seis meses en corregir esa respuesta. OFAC señaló cuatro aparentes infracciones del Reglamento de Sanciones contra el Comercio Ilícito de Drogas y seis infracciones de su norma sobre citaciones. Según nuestro cálculo, el incumplimiento relacionado con la citación representó aproximadamente el 85 por ciento de la sanción base de $205,900.

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Resumen de la acción de cumplimiento

Qué ocurrió

1. 30 de mayo de 2023: OFAC designa a Youli conforme a la O.E. 14059 e incluye su número de teléfono y dirección de correo electrónico en la Lista SDN. Posteriormente, Youli cambia su nombre a Huizhou Youli Fushi Co., Ltd.; sus demás identificadores permanecen iguales.
2. Agosto de 2023: una empresa estadounidense de suplementos nutricionales contrata a Pegasus para coordinar la compra y el envío de una máquina llenadora de sobres de azúcar valorada en $5,950 de Youli.
3. 12 de septiembre de 2023: Pegasus escribe a Youli a la dirección indicada para coordinar el envío mediante un agente chino. Los documentos de transporte muestran el nombre nuevo, pero el número de teléfono que figuraba en la lista. Pegasus presenta una declaración de seguridad del importador ante la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de Estados Unidos.
4. Finales de septiembre de 2023: Pegasus verifica únicamente “Huizhou Youli Fushi Co., Ltd.” en la Lista SDN, no obtiene coincidencias y paga $146.33 al agente chino.
5. 3 de noviembre de 2023: la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza retiene la máquina en Long Beach y emite un aviso de retención que menciona a OFAC. Pegasus no investiga, paga $1,463.55 en aranceles y cargos y cobra $2,358.62 al comprador.
6. 6 de diciembre de 2023: Aduanas incauta la máquina como bien bloqueado. OFAC acababa de notificar a Pegasus una citación que incluía la dirección de correo electrónico y el número de teléfono de Youli.
7. 1 de febrero de 2024: Pegasus certifica que no tiene información que responda a la citación. OFAC entonces le muestra el aviso de llegada que la propia Pegasus había emitido.
8. 8 de agosto de 2024: Pegasus presenta una respuesta corregida que detalla su participación y explica que, en la primera ocasión, no había proporcionado a su abogado toda la información necesaria.

Por qué falló la verificación

Pegasus tenía una política escrita. Desde principios de 2023, exigía a sus empleados comparar los nombres, las direcciones, los correos electrónicos y los números de teléfono de las partes con la Lista SDN. La política no indicaba cuándo debía realizarse la verificación, por lo que esta tuvo lugar solo después de recibir los documentos de transporte, pocos días antes de que la máquina saliera de China. Para entonces, según OFAC, Pegasus ya había enviado un correo electrónico a una persona bloqueada a una dirección incluida en la lista y había presentado una declaración ante Aduanas en nombre del envío. El empleado verificó únicamente el nombre. El mensaje de OFAC es directo: una búsqueda básica en internet del número de teléfono o de la dirección de correo electrónico habría identificado a Youli.

La lección va más allá de este caso. Las partes designadas cambian de nombre, mientras que los identificadores tienden a permanecer. En el acuerdo de OFAC de septiembre de 2025 con el transitario Fracht FWO, una aeronave bloqueada había sido reinscrita con una matrícula nueva, pero el número de serie del fabricante seguía apareciendo en la Lista SDN. En este caso, cambió el nombre del proveedor, pero no su número de teléfono ni su correo electrónico. Una verificación que termina en el campo del nombre omite precisamente el tipo de evasión que OFAC advierte a la industria que debe prever.

Cómo llegó OFAC a $205,900

OFAC consideró que el caso no era atroz y que no había sido divulgado voluntariamente, por lo que la sanción base fue el “monto aplicable de la tabla” para cada aparente infracción conforme a las Directrices de Cumplimiento de Sanciones Económicas. OFAC no desglosó los $205,900, pero las cifras coinciden. El Apéndice A establece una sanción de hasta $29,150 por cada mes que continúe el incumplimiento de proporcionar información conforme al § 501.602. Seis meses y seis infracciones equivalen a $174,900. Las cuatro operaciones con bienes bloqueados, cada una valorada en menos de $10,000, conllevan montos de tabla que explican los $31,000 restantes. Según ese cálculo, la respuesta tardía a la citación generó aproximadamente el 85 por ciento de la sanción base. La máquina de $5,950 no fue la causa principal.

Los Factores Generales solo modificaron la cifra de manera moderada. OFAC identificó cuatro factores agravantes: el desprecio temerario al no verificar identificadores que Pegasus ya tenía y al ignorar la retención de Aduanas; el conocimiento de que el equipo provenía de Youli; el beneficio para una persona incluida en la Lista SDN y la demora ocasionada a la investigación de OFAC; y el riesgo elevado inherente a la actividad de transporte de carga. OFAC reconoció tres factores atenuantes: la ausencia de antecedentes de cumplimiento en los cinco años anteriores; el tamaño reducido de la empresa y el bajo valor de las transacciones; y amplios compromisos correctivos, incluido el uso de un consultor externo en sanciones y la presentación de informes periódicos detallados a OFAC. El resultado fue de $175,015, un 15 por ciento por debajo de la base.

Una nota procesal: el nuevo Reglamento de Sanciones Pecuniarias de OFAC, 31 C.F.R. Parte 505, entró en vigor el 25 de septiembre de 2026. Consolida el proceso de sanciones conforme a IEEPA sin cambios sustantivos. El Apéndice A sigue siendo la directriz aplicable.

Preguntas frecuentes

¿Por qué fue tan alta la sanción por un envío de $5,950?

Porque una respuesta incompleta a una citación de OFAC se sanciona por separado y mensualmente. El Apéndice A fija esa sanción en hasta $29,150 por mes, de modo que seis meses equivalen a seis infracciones y $174,900. Las cuatro operaciones con bienes bloqueados representan los $31,000 restantes de la sanción base de $205,900.

¿Responde un transitario si su cliente eligió al proveedor sancionado?

Sí. La sección 599.201 prohíbe que una persona estadounidense realice cualquier operación con bienes en los que una persona bloqueada tenga un interés, independientemente de quién haya elegido al proveedor. OFAC considera a los intermediarios comerciales como guardianes del sistema y espera que verifiquen a todas las partes de un envío, incluido el remitente.

¿Qué debe hacer una empresa cuando recibe una citación administrativa de OFAC?

Registrar el plazo, emitir una orden de conservación de documentos y revisar el correo electrónico, los registros de transporte, las declaraciones aduaneras y los registros de pago antes de que alguien certifique una respuesta. Se debe contestar cada solicitud por separado, seguir las Normas de Presentación de Documentos de OFAC y complementar la respuesta de inmediato si aparecen más registros. La cooperación puede reducir una sanción; una respuesta certificada e incompleta pierde ese beneficio.

¿Responder a una citación de OFAC cuenta como divulgación voluntaria?

No. El Apéndice A establece que responder a una citación administrativa u otra consulta de OFAC no constituye una divulgación voluntaria. La divulgación voluntaria debe ser iniciada por la propia parte y preceder al descubrimiento por parte de OFAC u otra agencia gubernamental. Una cooperación sustancial sin divulgación voluntaria aún puede reducir la sanción base.

Acerca de Ferrari & Associates

Ferrari & Associates es un bufete boutique de Washington, D.C., dedicado exclusivamente al derecho de sanciones económicas de Estados Unidos. Desde 2009, el bufete representa a empresas y particulares en asuntos de cumplimiento de OFAC, incluidas respuestas a citaciones administrativas, divulgaciones voluntarias y defensa frente a notificaciones previas a una sanción, así como peticiones de exclusión de la Lista SDN, solicitudes de licencias específicas y litigios contra OFAC en tribunales federales.

Esta publicación se proporciona únicamente con fines informativos y no constituye asesoramiento jurídico ni crea una relación abogado-cliente. Publicidad de servicios jurídicos.