Соглашение OFAC с Pegasus Worldwide Logistics: как груз стоимостью $5 950 обошелся экспедитору в $175 015

Кратко: 9 октября 2026 года OFAC объявило о соглашении на сумму $175 015 с Pegasus Worldwide Logistics — калифорнийским экспедитором, в штате которого около двенадцати сотрудников. Pegasus организовала импорт машины для фасовки в пакеты стоимостью $5 950 у Youli Technology Development Co., Ltd., китайского поставщика, которого OFAC включило в санкционный список на основании Указа президента № 14059 за продажу таблеточных прессов изготовителям поддельных таблеток. После включения в список Youli сменила название, а Pegasus проверила только новое наименование. Затем Pegasus заверила OFAC, что у нее нет документов, подпадающих под административную повестку, и исправила этот ответ лишь через шесть месяцев. OFAC указало на четыре предполагаемых нарушения Положения о санкциях в отношении незаконной торговли наркотиками и шесть нарушений правил об ответах на повестки. По нашим расчетам, около 85 процентов базового штрафа в $205 900 пришлось именно на ненадлежащий ответ на повестку.

ПРОЧИТАТЬ СООБЩЕНИЕ

Краткая информация о правоприменении

Что произошло

1. 30 мая 2023 года: OFAC включает Youli в санкционный список на основании Указа № 14059 и указывает в списке SDN номер телефона и адрес электронной почты компании. Позднее Youli меняет название на Huizhou Youli Fushi Co., Ltd.; остальные идентификаторы остаются прежними.
2. Август 2023 года: американская компания по производству пищевых добавок поручает Pegasus организовать покупку и перевозку машины для фасовки сахара в пакеты стоимостью $5 950 у Youli.
3. 12 сентября 2023 года: Pegasus пишет Youli на указанный адрес электронной почты, чтобы организовать перевозку через китайского агента. В отгрузочных документах указано новое название, но прежний номер телефона из списка. Pegasus подает в Службу таможенного и пограничного контроля США декларацию безопасности импортера.
4. Конец сентября 2023 года: Pegasus проверяет по списку SDN только название «Huizhou Youli Fushi Co., Ltd.», совпадений не находит и выплачивает китайскому агенту $146,33.
5. 3 ноября 2023 года: Служба таможенного и пограничного контроля задерживает машину в Лонг-Бич и направляет уведомление о задержании с упоминанием OFAC. Pegasus не проводит проверку, уплачивает $1 463,55 пошлин и сборов и получает от покупателя $2 358,62.
6. 6 декабря 2023 года: таможенная служба изымает машину как заблокированное имущество. Незадолго до этого OFAC направило Pegasus повестку, в которой были указаны адрес электронной почты и номер телефона Youli.
7. 1 февраля 2024 года: Pegasus заверяет, что не располагает запрошенной информацией. После этого OFAC показывает Pegasus уведомление о прибытии, которое выпустила сама Pegasus.
8. 8 августа 2024 года: Pegasus подает исправленный ответ с подробным описанием своей роли и объясняет, что первоначально не передала адвокату всю необходимую информацию.

Почему проверка не сработала

У Pegasus была письменная политика. С начала 2023 года она требовала от сотрудников сверять имена, адреса, электронную почту и номера телефонов участников операций со списком SDN. Однако политика не указывала, когда именно проводить проверку, поэтому она состоялась только после получения отгрузочных документов — за несколько дней до отправки машины из Китая. К тому моменту, по данным OFAC, Pegasus уже связалась с заблокированным лицом по указанному в списке адресу и подала таможенную декларацию от имени грузоотправителя. Сотрудник проверил только название. Вывод OFAC однозначен: простой поиск в интернете по номеру телефона или адресу электронной почты выявил бы Youli.

Урок этой истории применим и за пределами данного дела. Подсанкционные лица меняют названия, тогда как идентификаторы часто сохраняются. В сентябрьском соглашении 2025 года с экспедитором Fracht FWO речь шла о заблокированном самолете, который был перерегистрирован под новым бортовым номером, однако серийный номер производителя оставался в списке SDN. Здесь изменилось название поставщика, но его телефон и электронная почта остались прежними. Проверка, ограниченная полем с названием, упускает именно тот способ обхода ограничений, которого OFAC рекомендует ожидать участникам рынка.

Как OFAC рассчитало сумму $205 900

OFAC признало дело не особо серьезным и не сопровождавшимся добровольным самораскрытием, поэтому базовым штрафом стала «применимая табличная сумма» для каждого предполагаемого нарушения по Руководству по применению экономических санкций. OFAC не разбило сумму $205 900 по нарушениям, но цифры сходятся. Приложение A предусматривает штраф до $29 150 за каждый месяц непредоставления информации по § 501.602. Шесть месяцев и шесть нарушений дают $174 900. Четыре операции с заблокированным имуществом стоимостью менее $10 000 каждая по соответствующим табличным суммам объясняют оставшиеся $31 000. Таким образом, задержка с ответом на повестку составила около 85 процентов базового штрафа. Не машина стоимостью $5 950.

Общие факторы лишь умеренно повлияли на итоговую сумму. OFAC назвало четыре отягчающих обстоятельства: грубое пренебрежение обязанностями при отказе проверить уже имевшиеся у Pegasus идентификаторы и при игнорировании таможенного задержания; осведомленность о том, что оборудование поставлялось Youli; выгода для лица из списка SDN и задержка расследования OFAC; а также повышенный риск, присущий экспедиторской деятельности. В качестве смягчающих обстоятельств OFAC учло отсутствие правоприменительных мер за предыдущие пять лет, небольшой размер компании и низкую стоимость операций, а также значительные корректирующие меры — привлечение внешнего консультанта по санкциям и подробную периодическую отчетность перед OFAC. Итоговая сумма составила $175 015, на 15 процентов ниже базовой.

Процедурное замечание: новое Положение OFAC о санкционных штрафах, 31 C.F.R. Part 505, вступило в силу 25 сентября 2026 года. Оно объединило процедуру наложения штрафов по IEEPA без существенных изменений. Приложение A остается действующим руководством.

Часто задаваемые вопросы

Почему штраф оказался таким большим при стоимости груза всего $5 950?

Потому что неполный ответ на повестку OFAC штрафуется отдельно за каждый месяц. Приложение A устанавливает штраф до $29 150 в месяц, поэтому шесть месяцев означают шесть нарушений и $174 900. Оставшиеся $31 000 из базового штрафа в $205 900 относятся к четырем операциям с заблокированным имуществом.

Несет ли экспедитор ответственность, если поставщика под санкциями выбрал клиент?

Да. Раздел 599.201 запрещает лицам США любые операции с имуществом, в котором заинтересовано заблокированное лицо, независимо от того, кто выбрал поставщика. OFAC рассматривает торговых посредников как контролирующее звено и ожидает, что они будут проверять каждую сторону перевозки, включая грузоотправителя.

Что должна сделать компания при получении административной повестки OFAC?

Зафиксировать срок ответа, ввести режим сохранения документов и проверить электронную почту, отгрузочные документы, таможенные декларации и платежные записи до заверения ответа. Следует отвечать на каждый запрос отдельно, соблюдать Стандарты OFAC для предоставления материалов и незамедлительно дополнять ответ, если обнаружатся новые документы. Сотрудничество может снизить штраф, но неполный заверенный ответ лишает компании возможности получить такое смягчение.

Считается ли ответ на повестку OFAC добровольным самораскрытием?

Нет. Приложение A прямо говорит, что ответ на административную повестку или иной запрос OFAC не является добровольным самораскрытием. Оно должно быть инициировано самой компанией и сделано до обнаружения нарушения OFAC или другим государственным органом. При этом существенное сотрудничество даже без добровольного самораскрытия все же может снизить базовый штраф.

О Ferrari & Associates

Ferrari & Associates — специализированная юридическая фирма в Вашингтоне, округ Колумбия, которая занимается исключительно вопросами права экономических санкций США. С 2009 года фирма представляет компании и частных лиц по делам о правоприменении OFAC, включая ответы на административные повестки, добровольные самораскрытия и защиту в связи с уведомлениями о предполагаемом штрафе, а также ходатайства об исключении из списка SDN, заявления на специальные лицензии и споры с OFAC в федеральных судах.

Этот материал предоставлен исключительно в информационных целях, не является юридической консультацией и не создает отношений между адвокатом и клиентом. Реклама юридических услуг.