Секторальные включения по указу 13902 и путь к исключению из списка SDN

Часть 3 из трех публикаций о применении OFAC указа 13902 к автомобильному и железнодорожному секторам Ирана.

Кратко: Включение в санкционный список на основании секторального определения по указу 13902 основано на статусе, а не на поведении. OFAC достаточно установить, что лицо ведет деятельность в названном секторе — на сегодняшний день таких секторов четырнадцать, причем автомобильный и железнодорожный были добавлены 1 октября 2026 года. Это меняет и способ защиты компании после включения в список, и путь к исключению из списка SDN. Отрицание фактов не помогает, когда основанием служит участие в отрасли. Реальный путь — документально подтвержденный и проверяемый выход из сектора, представленный в рамках процедуры пересмотра OFAC по 31 C.F.R. § 501.807, с формированием административного дела с учетом возможного судебного контроля.

Четырнадцать секторов, пять правовых актов

При издании 10 января 2020 года указ 13902 охватывал четыре сектора. Четыре последующих определения добавили еще десять.

Статус, а не поведение

Большинство санкционных включений OFAC связано с поведением: поддержкой террористической организации, закупками для оружейной программы или коррупционными действиями. Секторальное включение связано со статусом. В пресс-релизе о мерах от 1 октября основание сформулировано прямо: каждая компания «включается в список на основании указа 13902 за деятельность в автомобильном секторе экономики Ирана». Министерство финансов приводит дополнительные сведения о Корпусе стражей исламской революции, отмывании денег через торговые операции и использовании труда заключенных, но это лишь контекст. Юридическим основанием является участие в отрасли.

Отсюда следуют три последствия. Во-первых, иранскому автопроизводителю или железнодорожной компании трудно оспаривать основание, продолжая работать в соответствующем секторе. Во-вторых, неиранская компания может быть включена в список без вывода о том, что ее операции были значительными, осознанными или противоправными; 1 октября OFAC включило пять иностранных поставщиков автокомпонентов за «деятельность в» секторе, а не за поставки в него. В-третьих, OFAC еще не определило границы новых секторов, поэтому эти границы проводит само ведомство. Для лиц США изменение относительно невелико, поскольку государственные иранские предприятия уже были заблокированы как часть Правительства Ирана, а сборка автомобилей уже относилась к производственному сектору. Для лиц за пределами США это ключевой риск.

Кого включают в список на основании секторального определения

Практика с 2020 года показывает устойчивую модель. После определения финансового сектора в список были включены восемнадцать иранских банков. За определением нефтяного сектора последовали операторы теневого флота и нефтеперерабатывающие заводы. Через пятнадцать дней после определения авиационного сектора в список были включены двадцать семь авиакомпаний. 1 октября OFAC включило операторов сектора, их иностранных поставщиков и гонконгские компании-оболочки, которые ведомство сочло работающими в финансовом секторе Ирана. Дочерние компании, находящиеся в собственности или под контролем, такие как шанхайское подразделение HEPCO, включаются вместе с материнскими компаниями. Любая компания, чей бизнес относится к сектору, должна исходить из того, что ее включение в список может быть лишь вопросом очередности.

Путь к исключению из списка: 31 C.F.R. § 501.807

Любое включенное в список лицо может обратиться за административным пересмотром в соответствии с 31 C.F.R. § 501.807. Норма позволяет утверждать, что для включения не существовало достаточного основания либо что обстоятельства, послужившие основанием, больше не применимы. Она также позволяет предложить корректирующие меры, устраняющие основание; среди примеров в самой норме названы корпоративная реорганизация и уход лиц с должностей в заблокированной организации. В сообщении Министерства финансов о мерах от 1 октября вновь подчеркивается, что цель санкций «не наказание, а достижение положительного изменения поведения», и приводится ссылка на процедуру подачи петиции в OFAC.

Статусное основание определяет содержание петиции. Реалистичные доводы иранского оператора связаны с изменившимися обстоятельствами: выходом из сектора, отчуждением активов или ликвидацией, каждый из которых должен быть подтвержден документами. Петиция иностранного поставщика должна показывать полный и проверяемый выход: прекращенные контракты, закрытые счета иранских клиентов, погашенную дебиторскую задолженность, разорванные агентские и имущественные связи и программу комплаенса с проверками по Ирану, исключающую возврат. OFAC проверяет такие заявления письменными вопросниками, и откровенность и полнота ответов часто определяют результат. Сокрытие неудобного факта — самый надежный способ утратить доверие ведомства, а впоследствии исправить административное дело может быть невозможно.

Деятельность во время нахождения в списке

Компании из санкционного списка, которой необходимо разблокировать средства или завершить договоры с юрисдикционной связью с США, как правило, требуется специальная лицензия. Заявление OFAC о лицензионной политике от 10 сентября 2026 года устанавливает презумпцию отказа по заявлениям, связанным с Ираном, за исключением случаев, предусмотренных законом, либо рисков для жизни, здоровья или экологической безопасности. Заявители должны быть готовы письменно подтвердить такие обстоятельства. Исключение в разделе 11 указа 13902 для сельскохозяйственных товаров, продуктов питания, лекарств и медицинских изделий остается доступным.

Если OFAC отказывает

Отказ в петиции является окончательным административным решением, подлежащим пересмотру в соответствии с Законом об административной процедуре. Суды проверяют административное дело по deferential standard и могут учитывать секретные доказательства, которых заявитель никогда не увидит, как мы объясняли после решения по делу Martinez Morales v. Treasury. Поэтому стадия петиции имеет решающее значение. Представленные OFAC заявления, приложения и ответы на вопросники образуют дело, которое впоследствии рассмотрит суд. Петиция, подготовленная с учетом этой аудитории, будет убедительнее и для OFAC.

Часто задаваемые вопросы

Что такое секторальное включение в список по указу 13902?

Это включение, основанное на статусе лица — ведении деятельности в секторе экономики Ирана, который министр финансов определил как подпадающий под раздел 1(a)(i) указа 13902, — а не на конкретном поведении. OFAC не обязано заявлять о дополнительном нарушении помимо участия в секторе. С 2020 года определено четырнадцать секторов; последними стали автомобильный и железнодорожный секторы 1 октября 2026 года.

Может ли компания, включенная в список на основании секторального определения, подать петицию об исключении из списка SDN?

Да. Любое включенное в список лицо может обратиться за административным пересмотром в соответствии с 31 C.F.R. § 501.807, доказав отсутствие достаточного основания, прекращение соответствующих обстоятельств или предложив корректирующие меры, устраняющие основание. Поскольку основанием является статус, убедительная петиция документирует полный и проверяемый выход из сектора и меры, препятствующие возвращению. До принятия решения OFAC может направить письменные вопросники.

Что происходит, если OFAC отклоняет петицию об исключении?

Отказ является окончательным административным решением, которое может быть обжаловано в федеральном суде в соответствии с Законом об административной процедуре. Суды применяют deferential standard и рассматривают созданное заявителем административное дело, поэтому сама петиция и подтверждающие ее доказательства составят дело, которое увидит суд.

О Ferrari & Associates

Ferrari & Associates — специализированная юридическая фирма в Вашингтоне, округ Колумбия, которая занимается исключительно экономическими санкциями США, администрируемыми Управлением по контролю за иностранными активами. С 2009 года фирма представляет включенных в санкционные списки физических и юридических лиц при подаче петиций об исключении из списка SDN по 31 C.F.R. § 501.807, заявлений на специальные лицензии OFAC, в рамках работы до возможного включения в список, при разработке программ санкционного комплаенса и в судебных спорах в федеральных судах об оспаривании действий OFAC по Закону об административной процедуре. Связаться с фирмой можно по адресу ferrari@falawpc.com или по телефону +1 202-280-6370.

Эта публикация предназначена исключительно для информационных целей, не является юридической консультацией и не создает отношений адвоката и клиента. Реклама юридических услуг.

About Ferrari & Associates