OFAC распространяет действие указа 13902 на автомобильный и железнодорожный секторы Ирана
Часть 1 из трех материалов о применении OFAC Исполнительного указа № 13902 к автомобильному и железнодорожному секторам Ирана.
Кратко: 1 октября 2026 года Управление по контролю за иностранными активами США (OFAC) определило, что раздел 1(a)(i) Исполнительного указа № 13902 применяется к автомобильному и железнодорожному секторам экономики Ирана. Решение вступило в силу в тот же день без периода для сворачивания операций. Теперь любое лицо — иранское или иностранное — которое будет признано работающим в одном из этих секторов, может быть включено в санкционный список с блокировкой имущества, а иностранные банки, финансирующие эти секторы, рискуют попасть под вторичные санкции. Одновременно OFAC включило в санкционный список Iran Khodro, SAIPA, национальную железную дорогу Ирана и поставщиков автомобильных запчастей в четырех странах. Автомобильный и железнодорожный секторы стали тринадцатым и четырнадцатым секторами, охваченными указом № 13902.
Ознакомиться с решением: Determination Pursuant to Section 1(a)(i) of Executive Order 13902 Relating to the Automotive and Rail Sectors of the Iranian Economy (1 октября 2026 года). См. также уведомление OFAC о последних действиях и пресс-релиз Министерства финансов США.
Решение в кратком изложении
| Действие | Определение, что раздел 1(a)(i) указа № 13902 применяется к автомобильному и железнодорожному секторам экономики Ирана. Министерство финансов описывает это как два секторальных определения, хотя OFAC опубликовало их в одном документе. |
|---|---|
| Кем издано | Директором OFAC Bradley T. Smith после консультаций с Государственным департаментом и в соответствии с 31 C.F.R. § 560.802 |
| Дата вступления в силу | 1 октября 2026 года — без периода для сворачивания операций и без генеральной лицензии |
| Секторы, охваченные указом № 13902 | Строительство, добывающая промышленность, производство и текстиль (10 января 2020 года); финансовый сектор (8 октября 2020 года); нефтяной и нефтехимический секторы (11 октября 2024 года); авиация, цифровые активы, золото, судоходство и технологии (24 августа 2026 года); автомобильный и железнодорожный секторы (1 октября 2026 года) |
| Сопутствующие включения в санкционный список | Iran Khodro, SAIPA и пять связанных производственных компаний; три железнодорожных оператора, включая национальную железнодорожную компанию; пять иностранных поставщиков автозапчастей; HEPCO и HEPCO Shanghai; пять подставных компаний в Гонконге. В тот же день восемь целей, связанных с металлургическим сектором, были включены в список по указу № 13871, а также была обозначена сеть A7. |
| Руководящие материалы | Часто задаваемый вопрос № 831 обновлен 1 октября 2026 года; определения обоих секторов пока не опубликованы |
| Federal Register | Публикация ожидается |
Что сделало OFAC 1 октября
OFAC добавило тридцать одно лицо и организацию в список SDN и обновило часто задаваемый вопрос № 831. Двадцать два лица и организации были включены в список на основании указа № 13902. В их числе Iran Khodro Company, SAIPA и пять связанных производителей автомобилей и мотоциклов; Islamic Republic of Iran Railway Company и еще два железнодорожных оператора; производитель тяжелого оборудования HEPCO и его дочерняя компания в Шанхае; а также пять подставных компаний в Гонконге, обслуживавших параллельную банковскую систему Ирана. В список также вошли пять поставщиков автозапчастей из Индонезии, Объединенных Арабских Эмиратов, Турции и Гонконга. Министерство финансов называет автомобильный сектор крупнейшей отраслью Ирана за пределами нефтегазовой сферы, а Iran Khodro и SAIPA вместе контролируют более 90 процентов внутреннего рынка.
Иностранные поставщики заслуживают особого внимания. OFAC включило их в список за «деятельность в автомобильном секторе экономики Ирана», а не за поставки в этот сектор по разделу 1(a)(ii). Раздел 1(a)(ii) требует сознательного участия в существенной операции, тогда как раздел 1(a)(i) не устанавливает порога существенности. Рассматривая зарубежного экспортера запчастей как участника самого сектора, OFAC ясно показало, что границы сектора не заканчиваются у границ Ирана.
Как работает секторальное определение по указу № 13902
Исполнительный указ № 13902, изданный 10 января 2020 года, блокирует имущество любого лица, которое будет признано работающим в строительном, добывающем, производственном или текстильном секторе экономики Ирана «либо в любом другом секторе экономики Ирана, который может быть определен». Эта формулировка является ключевым механизмом указа. Определение на одной странице способно превратить целую отрасль в основание для включения в санкционный список. Указ также охватывает лиц, которые сознательно участвуют в существенной операции с существенными товарами или услугами, используемыми в связи с определенным сектором, оказывают материальную поддержку заблокированному лицу либо находятся в собственности или под контролем заблокированного лица. Раздел 2 создает для иностранных финансовых организаций, сознательно содействующих существенным финансовым операциям в интересах определенного сектора, риск утраты корреспондентских счетов в США. Полномочия министра переданы директору OFAC в соответствии с 31 C.F.R. § 560.802.
Модель, заданная решением по авиационному сектору
24 августа 2026 года OFAC определило, что указ № 13902 применяется к авиационному сектору, цифровым активам, золоту, судоходству и технологиям, положив начало инициативе, которую Министерство финансов называет Operation Economic Outcast. Через пятнадцать дней OFAC включило в санкционный список все 27 оставшихся действующих иранских авиакомпаний за работу в авиационном секторе и приостановило лицензии, связанные с иранской авиацией, включая генеральную лицензию J-1. Сначала определение, затем включения в масштабах всего сектора в течение нескольких недель — такова модель, и компании в цепочках поставок для автомобильного и железнодорожного секторов Ирана должны исходить из того, что она повторится. Включения 1 октября охватили двух крупнейших автопроизводителей и национальную железную дорогу; остальная часть каждого сектора является очевидной следующей группой риска.
Ни переходного периода, ни определений
В решении указано, что оно «вступает в силу 1 октября 2026 года», и OFAC не выпустило вместе с ним никакой генеральной лицензии. Это отличается от решения по финансовому сектору в октябре 2020 года, которое предусматривало 45-дневный период для сворачивания операций. Поэтому любая неамериканская компания с действующими контрактами в одном из этих секторов уже сегодня сталкивается с санкционным риском.
OFAC также пока не дало определения ни одному из этих секторов. Часто задаваемый вопрос № 831, хотя и отмечен как обновленный 1 октября, по-прежнему определяет только строительный, добывающий, производственный, текстильный и финансовый секторы. Определение финансового сектора показывает, насколько широко OFAC может понимать понятие сектора: оно включает поставщиков финансовых услуг, страховые компании, операторов платежных систем, инвестиционные фонды и других участников. Компании не должны предполагать, что будущие определения автомобильного и железнодорожного секторов будут узкими.
Кого это затрагивает
Решение касается не только иранских производителей и железнодорожных операторов. Оно имеет непосредственное значение для иностранных производителей компонентов, дистрибьюторов, логистических компаний, страховщиков, банков и инвесторов, которые поддерживают коммерческие отношения с участниками этих секторов. Риск зависит от характера деятельности: сама работа в определенном секторе может служить основанием для включения в список по разделу 1(a)(i); сознательное участие в существенной операции с товарами или услугами для сектора подпадает под раздел 1(a)(ii); материальная поддержка заблокированного лица создает отдельное основание; а иностранные банки могут подвергнуться мерам по корреспондентским счетам в соответствии с разделом 2.
Компаниям следует незамедлительно проверить контрагентов, конечных пользователей, банки-посредники и фактическое назначение товаров и услуг. Особенно важны связи с Iran Khodro, SAIPA, Islamic Republic of Iran Railway Company, их дочерними структурами и поставщиками. Даже если контрагент еще не включен в список, его деятельность в определенном секторе может создавать самостоятельный риск.
Три основных вывода
- Риск возникает уже сейчас. Решение вступило в силу немедленно и не предусматривает периода для сворачивания операций.
- География не ограничивает охват. Включение иностранных поставщиков показывает, что OFAC может считать зарубежную компанию участником иранского сектора.
- Следует ожидать новых включений. Авиационный пример указывает на вероятность дальнейших действий в масштабах обоих секторов.
Часто задаваемые вопросы
Запрещает ли решение все операции с автомобильным и железнодорожным секторами Ирана?
Для лиц США и операций в юрисдикции США многие сделки с Ираном уже запрещены Iranian Transactions and Sanctions Regulations. Для лиц за пределами США решение прежде всего создает основания для включения в санкционный список и вторичные санкционные риски. Оценка зависит от роли компании, контрагентов, существенности и осведомленности.
Нужна ли операция с уже включенным в список лицом, чтобы возник риск?
Нет. Раздел 1(a)(i) позволяет включить лицо в список за работу в определенном секторе независимо от того, вело ли оно дела с уже заблокированной стороной.
Есть ли безопасный период для завершения существующих контрактов?
Нет. OFAC не объявило периода для сворачивания операций и не выпустило сопровождающую генеральную лицензию.
Что должны сделать компании сейчас?
Определить прямые и косвенные связи с обоими секторами, проверить контрагентов и конечных пользователей, пересмотреть платежные маршруты и договорные права, а также получить консультацию по конкретным фактам до продолжения операций.
О Ferrari & Associates
Ferrari & Associates — специализированная юридическая фирма в Washington, D.C., занимающаяся исключительно экономическими санкциями США, администрируемыми Office of Foreign Assets Control. С 2009 года фирма представляет лиц и организации по ходатайствам об исключении из списка SDN в соответствии с 31 C.F.R. § 501.807, заявлениям на получение специальных лицензий OFAC, вопросам защиты до включения и федеральным судебным спорам по Administrative Procedure Act.
Материал предоставлен исключительно в информационных целях, не является юридической консультацией и не создает отношений между адвокатом и клиентом. Реклама юридических услуг.