تم إغلاق مراجعة OFAC المتعلقة بروسيا برسالة تحذيرية وبدون عقوبة

في 2 سبتمبر 2026، أغلقت OFAC مراجعة الامتثال الخاصة بها بشأن تعاملات عملائنا مع الممتلكات المحجوزة بموجب برنامج العقوبات ضد روسيا برسالة تحذيرية وبدون عقوبة مالية. كان العملاء شركات استثمار قابضة غير أمريكية، وكانوا يمتلكون عقارات وحسابات بنكية في الولايات المتحدة تم حجبها لأن شخصاً محدداً عمل كوصي قصير الأجل للصناديق الاستئمانية أعلاهم. أبلغنا عن الممتلكات المحجوزة، وقدمنا طلبات رخص محددة، وقاضينا OFAC بعد أكثر من سنة بدون قرار، وحصلنا على خمس رخص لفك حجب الممتلكات.

• البرنامج: روسيا؛ الأمر التنفيذي 14024؛ 31 C.F.R. الجزء 587
• الرد على الإنفاذ: رسالة تحذيرية، 2 سبتمبر 2026؛ بدون عقوبة مالية، بدون إيجاد انتهاك، بدون تسوية
• الترخيص: خمس رخص محددة لفك حجب جميع الممتلكات المعنية، بعد ثلاث رخص مؤقتة صدرت في غضون شهرين من رفع الدعوى
• التقاضي: دعوى تأخير غير معقول بموجب قانون الإجراءات الإدارية، 5 U.S.C. §§ 555(b) و 706(1)، محكمة مقاطعة كولومبيا؛ تم الحكم برفضها بعد صدور الرخص، تقريباً بعد ثمانية أشهر من تقديم الشكوى
• العملاء: شركات قابضة غير أمريكية مملوكة من صناديق استئمانية أجنبية؛ حسابات محجوزة وعقارات في الولايات المتحدة (الهويات محتفظ بها)

في عام 2023، حددت OFAC شخصاً غير أمريكي وشركة صناديق استئمانية أجنبية بموجب الأمر التنفيذي 14024 في إجراء متعلق بروسيا. كان هذا الشخص وصياً على الصناديق الاستئمانية الأجنبية التي تملك عملائنا، وهي شركات استثمار قابضة مرتبطة، ومديراً لمديريهم الشركاتيين. استقال من كل منصب في نفس اليوم. لم يكن مهماً. لأن شخصاً محدداً كان يملك مصلحة غير مباشرة في ممتلكات الشركات في الولايات المتحدة في لحظة التحديد، تم حجب تلك الممتلكات: حسابات بنكية، حصة ملكية مشتركة في عقار تجاري، وشقة سكنية. قام أحد البنوك الأمريكية بحجب حساب في غضون أيام؛ أبلغت الشركات عن عقاراتها كمحجوبة في أكتوبر.

هذا نمط حقائق شائع: شخص محدد يجلس في مكان ما في صندوق استئماني أجنبي أو هيكل شركات، والأصول الأمريكية تحته تُحجب في لحظة التحديد، وإزالته لا تحررها. الممتلكات المحجوزة تبقى محجوزة حتى تأذن OFAC بتحريرها. 31 C.F.R. § 501.801(b)(2).

لا يمكن صيانة الممتلكات المحجوزة أو التأمين عليها أو استخدامها لدفع الضرائب بدون تصريح من OFAC. بينما ظلت الطلبات معلقة بدون حكم، لم تتمكن الشركات من دفع الضرائب الاتحادية والولائية أو فواتير مقدمي الخدمات أو رسوم الشقة. أصدرت إدارة إيرادات الولاية تقييماً نهائياً وهددت بالتحصيل؛ أعطت جمعية السكان إشعاراً برهن وحجز؛ ألغى مؤمن الممتلكات التغطية. كل انتهاك ظاهر في مراجعة الإنفاذ المنفصلة لـ OFAC يحمل حداً أقصى قانوني للعقوبة المالية بمقدار أكبر من 377700 دولار أو ضعف قيمة المعاملة.

أبلغنا عن الممتلكات المحجوزة إلى OFAC بموجب 31 C.F.R. § 501.603 وفي الفترة من أكتوبر 2023 إلى فبراير 2024، قدمنا خمس طلبات رخص محددة لفك حجبها، كل منها يُظهر عدم بقاء أي شخص مُعاقب في الهيكل. خلال عام 2024 أكملنا الطلبات بإشعارات الضرائب والفواتير وتهديد الرهن وإلغاء التأمين، طالبين معالجة معجلة.

بعد أكثر من سنة بدون قرار، رفعنا دعوى في محكمة المقاطعة الأمريكية لمقاطعة كولومبيا بموجب قانون الإجراءات الإدارية، 5 U.S.C. §§ 555(b) و 706(1)، لإجبار OFAC على التصرف. في غضون شهر من تقديم الشكوى، أصدرت OFAC طلب معلومات؛ في غضون شهرين، ثلاث رخص مؤقتة تصرح بمعاملات تتعلق بالصيانة؛ وأصدرت المحكمة جدولاً متفقاً عليه يحدد المواعيد النهائية لأسئلة OFAC وقراراتها. بعد ثلاث جولات من الأسئلة المتابعة، تقريباً بعد ثمانية أشهر من تقديم الشكوى، وافقت OFAC على جميع الطلبات الخمسة للرخص وفكت حجب جميع الممتلكات المعنية. قمنا بسحب الدعوى طواعية.

في 2 سبتمبر 2026، أغلقت OFAC مراجعة الامتثال الخاصة بها بشأن تعاملات الشركات مع الممتلكات المحجوزة برسالة تحذيرية. بعد النظر في العوامل العامة في إرشاداتها للإنفاذ، اختارت الجهة عدم السعي للحصول على عقوبة مالية أو أي إجراء إنفاذ آخر. لم يتم إصدار إيجاد انتهاك ولم تكن هناك حاجة لأي تسوية. بموجب إرشادات الإنفاذ، الرسالة التحذيرية هي الاستجابة النهائية للإنفاذ الأكثر ملائمة التي تصدرها OFAC قصيرة من رسالة عدم الاعتراض.

لا تضمن النتائج السابقة نتيجة مماثلة؛ كل حالة تعتمد على حقائقها الخاصة. تم حذف التفاصيل المحددة للعميل. هذا الملخص النتائج معلوماتي فقط وليس مشورة قانونية.

الجدول الزمني

2023: تحدد OFAC شخصاً غير أمريكي وشركة صناديق استئمانية أجنبية بموجب الأمر التنفيذي 14024. الشخص، الذي كان وصياً على الصناديق الاستئمانية التي تملك العملاء، يستقيل من كل منصب في نفس اليوم. يتم حجب ممتلكات العملاء في الولايات المتحدة في لحظة التحديد؛ يقوم أحد البنوك الأمريكية بحجب حساب في غضون أيام.

أكتوبر 2023 – فبراير 2024: تم الإبلاغ عن الممتلكات المحجوزة إلى OFAC بموجب 31 C.F.R. § 501.603. تم تقديم خمس طلبات رخص محددة لفك حجبها، كل منها يُظهر عدم بقاء أي شخص مُعاقب في الهيكل.

2024: تم إكمال الطلبات بإشعارات الضرائب والفواتير وتهديد الرهن وإلغاء التأمين؛ تم طلب المعالجة المعجلة.

بعد أكثر من سنة بدون قرار: تم رفع دعوى تأخير غير معقول بموجب قانون الإجراءات الإدارية في محكمة المقاطعة الأمريكية لمقاطعة كولومبيا، 5 U.S.C. §§ 555(b) و 706(1). تصدر OFAC طلب معلومات في غضون شهر.

في غضون شهرين من تقديم الشكوى: ثلاث رخص مؤقتة تصرح بمعاملات تتعلق بالصيانة. تصدر المحكمة جدولاً متفقاً عليه يحدد المواعيد النهائية لأسئلة OFAC وقراراتها.

تقريباً بعد ثمانية أشهر من تقديم الشكوى: بعد ثلاث جولات من الأسئلة المتابعة، توافق OFAC على جميع الطلبات الخمسة للرخص وتفك حجب جميع الممتلكات المعنية. يتم سحب الدعوى طواعية.

2 سبتمبر 2026: تغلق OFAC مراجعة الامتثال الخاصة بها برسالة تحذيرية: بدون عقوبة مالية، بدون إيجاد انتهاك، بدون تسوية.

الأسئلة الشائعة

ما هي رسالة التحذير من OFAC؟

إحدى استجابات الإنفاذ في إرشادات إنفاذ العقوبات الاقتصادية لـ OFAC، 31 C.F.R. الجزء 501، الملحق أ، § II.C. تصدر OFAC واحدة عندما لا يكون إيجاد انتهاك أو عقوبة مالية مبررة ولكنها تريد تنبيه المستقبل بشأن السلوك أو ممارسات الامتثال الخاصة به. إنها استجابة إنفاذ نهائية، وليست تحديداً لحدوث انتهاك، وليس لها أي عقوبة مالية.

هل يمكنك مقاضاة OFAC عندما يظل طلب الرخصة معلقاً بدون حكم؟

نعم. يتطلب قانون الإجراءات الإدارية من الجهة أن تنهي المسائل المقدمة إليها في غضون وقت معقول، 5 U.S.C. § 555(b)، ويسمح لمحكمة بإجبار إجراء الجهة الملغى بشكل غير قانوني أو المتأخر بشكل غير معقول، 5 U.S.C. § 706(1). لم تصل قضيتنا أبداً إلى حكم: تم إصدار رخص مؤقتة في غضون شهرين من تقديم الدعوى، وأصدرت المحكمة جدولاً متفقاً عليه لمراجعة OFAC، وتم إصدار رخص كاملة في غضون ثمانية أشهر، وبعده قمنا بسحبها. ما إذا كان التأخير غير معقول، وما تجلبه الدعوى، يعتمد على حقائق كل حالة.