EL DESAFÍO
Una actuación de OFAC puede surgir de controles de transacciones, informes de instituciones financieras, información de terceros, acusaciones públicas o una revisión de la agencia. El contacto inicial puede ser una comunicación informal, una solicitud de información o una citación. Pueden seguir sanciones económicas, daños reputacionales e interrupciones, mientras que las respuestas o divulgaciones incompletas pueden afectar la exposición, la mitigación y la evaluación de la cooperación por parte de OFAC.
¿Cómo se resuelve?
Comenzamos evaluando qué sabe OFAC, qué solicita y cuál es la posible exposición. Preservamos los registros, investigamos la conducta, coordinamos a las partes interesadas y evaluamos una posible divulgación voluntaria. A partir de hechos verificados, la legislación aplicable, los controles existentes y las medidas correctivas, construimos una respuesta coherente y gestionamos el proceso hacia una resolución.
Evaluación rápida de asuntos de ejecución
Cuando OFAC establece contacto, preservamos los registros clave, coordinamos las comunicaciones externas, evaluamos la exposición e identificamos qué provocó la consulta y qué información busca la agencia.
La evaluación inicial suele incluir: correspondencia o citaciones de OFAC, la conducta subyacente, las partes y la propiedad, registros de transacciones, resultados del control de sanciones, comunicaciones internas y con terceros, presentaciones anteriores, políticas relevantes, medidas correctivas y una cronología de los hechos.
NUESTRO ENFOQUE
Cómo gestionamos investigaciones y preparamos respuestas defendibles
Estabilizar y evaluar
Identificamos qué solicita OFAC, la conducta examinada y si el asunto supone una posible infracción, una deficiencia de control o un malentendido. Preservamos los registros, coordinamos las comunicaciones, analizamos las partes y transacciones relevantes y evaluamos si corresponde una divulgación o una investigación interna más amplia.
Preparar el expediente
Creamos una explicación verificada de lo ocurrido, los controles aplicados y las medidas correctivas adoptadas. Abordamos directamente cuestiones de propiedad, rutas de pago, controles y otras deficiencias. Organizamos los materiales de respaldo para que las presentaciones externas sean coherentes con las conclusiones internas.
Gestionar el proceso
Respondemos de forma completa y coherente mientras gestionamos la producción de documentos, las entrevistas y las preguntas de seguimiento. Coordinamos las medidas correctivas, los informes, las comunicaciones y la continuidad operativa. A medida que se define la posición de OFAC, evaluamos las respuestas administrativas, la estrategia de negociación y la preparación para un posible litigio.
Últimos resultados
Resultados que mantienen sus operaciones
Operaciones humanitarias preservadas ante una amenaza de designación por financiamiento del terrorismo
Una importante organización internacional de ayuda humanitaria amenazada con una designación de OFAC por presunto financiamiento del terrorismo evitó su inclusión en la lista mediante gestiones previas, sólidos controles y la liberación de transferencias benéficas congeladas.
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Operaciones de la plataforma protegidas ante acusaciones de acceso por partes sancionadas
Una plataforma global de intercambio de criptoactivos amenazada con una designación de OFAC por presunto acceso de partes sancionadas evitó la designación mediante una defensa coordinada, una investigación independiente y una interacción transparente con la agencia.
VER DETALLES¿Activos bloqueados o fondos congelados?
Asesoramos a clientes sobre licencias de OFAC, fondos bloqueados, estrategias de recuperación y cuestiones de continuidad derivadas de las regulaciones de sanciones estadounidenses.