EL DESAFÍO
Una solicitud de licencia específica debe identificar claramente el programa de sanciones, las partes, la transacción, el fundamento jurídico y los hechos que justifican la autorización. Los expedientes incompletos, la propiedad poco clara o una justificación débil pueden provocar preguntas, demoras o una denegación. La denegación constituye una decisión administrativa definitiva sin apelación formal, aunque OFAC puede reconsiderarla por causa justificada si cambian las circunstancias o se presenta información nueva.
¿Cómo se resuelve?
Primero determinamos si una licencia general ya autoriza la transacción, si se necesita una licencia específica o si no se requiere autorización de OFAC. Después analizamos las partes, la propiedad, la estructura, los criterios regulatorios y las pruebas. La solicitud explica qué autorización se pide y por qué, mientras la planificación de contingencias protege el calendario comercial durante la revisión.
Evaluación rápida de asuntos de licencias
Cuando puede ser necesaria una autorización, evaluamos la vía jurídica, la viabilidad, la información requerida y un plazo realista.
La evaluación inicial suele incluir: la transacción y las partes, propiedad y control, programa de sanciones aplicable, fundamento jurídico, propósito comercial, contrapartes e intermediarios, estructura de pagos, presentaciones anteriores ante OFAC, requisitos bancarios, plazos y acuerdos de respaldo.
NUESTRO ENFOQUE
Cómo preparamos solicitudes de licencia
Evaluar la vía de autorización
Confirmamos si se requiere autorización e identificamos cualquier licencia general, exención, excepción o política aplicable. Evaluamos las partes, la propiedad, la actividad, la ruta de la transacción y los intermediarios para determinar la vía adecuada y resolver problemas antes de presentar la solicitud.
Preparar la solicitud
Desarrollamos una explicación clara de la transacción, el fundamento jurídico, el contexto comercial y la justificación de la autorización. Abordamos la propiedad, la ruta de pago, el uso final, los plazos, los controles de cumplimiento y cualquier interés prohibido. Organizamos los documentos de respaldo y anticipamos las preguntas probables de OFAC.
Gestionar la revisión
Presentamos la solicitud por el canal adecuado y gestionamos las solicitudes de información y los documentos complementarios. Mantenemos la coherencia del expediente y coordinamos bancos, contrapartes, contingencias y plazos. Si se concede la autorización, asesoramos sobre sus condiciones, informes, conservación de registros e implementación.
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Asesoramos a clientes sobre licencias de OFAC, fondos bloqueados, estrategias de recuperación y cuestiones de continuidad derivadas de las regulaciones de sanciones estadounidenses.