El desafío
La exclusión de una lista no es automática, aunque los hechos hayan cambiado o el fundamento original fuera incorrecto. OFAC aplica un criterio exigente. Las solicitudes deben responder directamente a los criterios de designación, subsanar deficiencias y demostrar un cambio o error creíble y verificable. Los expedientes insuficientes y los errores procesales pueden retrasar un asunto durante años y debilitar la posición del solicitante en cada etapa.
¿Cómo se resuelve?
El resultado depende de cómo se construya el expediente desde el primer día. Desarrollamos pruebas y argumentos capaces de resistir un examen riguroso, incluida una revisión judicial, aunque el objetivo sea resolver el asunto mediante el proceso administrativo de OFAC. La experiencia de antiguos funcionarios de OFAC orienta qué debe probarse, dónde estarán los puntos débiles y cuándo es necesario escalar el asunto. Como la exclusión de una lista suele coincidir con limitaciones comerciales, la estrategia coordina licencias, desbloqueo de activos y continuidad con contrapartes para evitar que las operaciones se paralicen mientras avanza la solicitud.
Evaluación rápida de asuntos de inclusión en listas
Cuando se produce una inclusión, la prioridad es estabilizar los hechos y preservar un expediente claro y coherente. Actuamos rápidamente para comprender el fundamento de la designación, coordinar a las partes internas y definir los siguientes pasos con bancos y contrapartes clave.
La evaluación inicial suele incluir: el fundamento y los identificadores de la designación, la propiedad y el control, las principales contrapartes, las comunicaciones bancarias y los detalles del bloqueo, el historial de transacciones relacionado con el asunto y las presentaciones o solicitudes de licencia anteriores ante OFAC.
Nuestro enfoque
Cómo construimos un expediente para la exclusión de una lista
Aclarar el expediente
El resultado depende de cómo se construya el expediente desde el primer día. Las pruebas y los argumentos se preparan para resistir un examen riguroso, incluida una revisión judicial, aunque el objetivo sea resolver el asunto mediante el proceso administrativo de OFAC. La experiencia de antiguos funcionarios de OFAC determina qué debe probarse, dónde surgirán los puntos débiles y cuándo será necesario escalar el asunto. Como la exclusión suele coincidir con limitaciones comerciales reales, la estrategia coordina licencias, desbloqueo de activos y continuidad con contrapartes para evitar que las operaciones se paralicen mientras avanza la solicitud.
Preparar la solicitud
Identificamos en qué se basó OFAC y qué alega realmente la designación. Determinamos las deficiencias que deben subsanarse, las suposiciones que deben refutarse y los criterios que debe cumplir la solicitud. Analizamos los hechos, la propiedad y el control, las contrapartes y el flujo de transacciones para que la posición sea coherente y verificable. La estrategia se establece desde el principio para mantener alineadas las declaraciones, los documentos de respaldo y cualquier comunicación pública.
Impulsar la decisión
Presentamos la solicitud por el canal adecuado y gestionamos el proceso mediante seguimientos, presentaciones complementarias y respuestas a las preguntas de la agencia. Controlamos los tiempos, mantenemos la coherencia del expediente y evitamos reinicios provocados por información incompleta o contradictoria. Coordinamos necesidades paralelas que afectan la continuidad, incluidas las licencias, el desbloqueo y las comunicaciones con contrapartes, mientras avanza la solicitud de exclusión. Si el proceso se estanca, preparamos una estrategia de escalamiento, incluido el litigio cuando los hechos y la situación procesal lo justifican.
Últimos resultados
Resultados que mantienen sus operaciones
Operaciones humanitarias preservadas ante una amenaza de designación por financiamiento del terrorismo
Una importante organización internacional de ayuda humanitaria amenazada con una designación de OFAC por presunto financiamiento del terrorismo evitó su inclusión en la lista mediante gestiones previas, sólidos controles y la liberación de transferencias benéficas congeladas.
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Operaciones de la plataforma protegidas ante acusaciones de acceso por partes sancionadas
Una plataforma global de intercambio de criptoactivos amenazada con una designación de OFAC por presunto acceso de partes sancionadas evitó la designación mediante una defensa coordinada, una investigación independiente y una interacción transparente con la agencia.
VER DETALLES¿Activos bloqueados o fondos congelados?
Asesoramos a clientes sobre licencias de OFAC, fondos bloqueados, estrategias de recuperación y cuestiones de continuidad derivadas de las regulaciones de sanciones estadounidenses.