Riesgo de sanciones resuelto para una institución financiera africana
Situación
Una institución financiera africana enfrentó acusaciones públicas de participar en actividades sancionables, lo que generó preocupaciones regulatorias y reputacionales inmediatas. La institución necesitaba representación ante OFAC para evaluar las acusaciones, responder al posible riesgo de sanciones y demostrar que no había realizado conductas que justificaran su designación o una medida de ejecución.
Lo que estaba en juego
Las acusaciones amenazaban sus relaciones bancarias, operaciones internacionales, acceso a la banca corresponsal y credibilidad en el mercado. También creaban el riesgo de designación por OFAC, restricciones transaccionales y un mayor escrutinio por parte de instituciones financieras y contrapartes. El banco necesitaba una defensa basada en hechos y controles de cumplimiento más sólidos.
Resultado
Ferrari & Associates representó a la institución ante OFAC mediante la recopilación, el análisis y la presentación de información exculpatoria que refutaba las acusaciones. La firma también asesoró sobre mejoras de cumplimiento, incluidas políticas, procedimientos y medidas correctivas para reducir futuros riesgos. El banco no fue sancionado.
