Relaciones bancarias restablecidas para una firma multinacional de servicios jurídicos y propiedad intelectual
Situación
Una firma multinacional de servicios jurídicos y propiedad intelectual que operaba en varias jurisdicciones sujetas a embargo enfrentó un creciente escrutinio de instituciones financieras estadounidenses debido a su exposición a sanciones y sus operaciones transfronterizas. La firma necesitaba orientación para mantener operaciones internacionales legales y abordar inquietudes sobre acceso bancario, controles de sanciones y expectativas institucionales de cumplimiento.
Lo que estaba en juego
La pérdida de relaciones bancarias en Estados Unidos generó importantes riesgos operativos y reputacionales, incluidas interrupciones de pagos internacionales, limitaciones para atender a clientes, mayor revisión de cumplimiento y exposición relacionada con operaciones en jurisdicciones sujetas a embargo. El asunto exigió análisis regulatorio y medidas correctivas prácticas capaces de satisfacer a las instituciones financieras que evaluaban los riesgos de sanciones.
Resultado
Ferrari & Associates representó al cliente para restablecer satisfactoriamente sus relaciones con instituciones financieras estadounidenses y asesoró sobre mejoras en sus políticas de cumplimiento de sanciones y procedimientos internos. El trabajo coordinó controles operativos, prácticas documentales y marcos de cumplimiento con las expectativas de contrapartes e instituciones financieras que supervisaban la exposición transfronteriza a sanciones.
