Operaciones de la plataforma protegidas ante acusaciones de acceso por partes sancionadas
Situación:
Una plataforma global de intercambio de criptoactivos enfrentó una amenaza de designación por parte de OFAC basada en acusaciones de que partes sancionadas habían accedido a la plataforma. La amenaza creó riesgos operativos y reputacionales inmediatos, con la posibilidad de afectar a toda la plataforma si OFAC procedía con la designación.
Riesgos:
Una designación podría haber congelado los activos de la plataforma, interrumpido sus relaciones bancarias y generado obligaciones de cumplimiento para contrapartes y proveedores de servicios de todo el mundo. La plataforma se enfrentaba a un posible cierre, alteraciones del mercado y daños reputacionales que iban mucho más allá de las acusaciones originales. Era necesaria una interacción inmediata y coordinada con la Office of Global Targeting de OFAC.
Resultado:
Ferrari & Associates actuó como asesor jurídico estadounidense en asuntos de OFAC durante toda la defensa previa a la designación. La firma coordinó una solicitud de suspensión de la designación, supervisó una investigación interna independiente, preparó respuestas detalladas a las solicitudes de información de OFAC y gestionó la interacción directa con la Office of Global Targeting. La firma también evaluó una divulgación voluntaria ante OFAC Enforcement y asesoró sobre medidas correctivas, incluido el congelamiento de cuentas asociadas con personas sancionadas. La defensa coordinada y la interacción transparente con la agencia evitaron la designación, lo que permitió a la plataforma continuar operando y demostrar controles de cumplimiento rigurosos y una actitud de cooperación.
