Investigación de OFAC por sanciones relacionadas con Irán y Rusia resuelta con una carta de advertencia
Situación
Una empresa multinacional con sede en Estados Unidos fue objeto de una investigación de OFAC por posibles infracciones de los programas de sanciones relacionados con Irán, Ucrania y Rusia. El asunto requirió análisis jurídico inmediato, una revisión interna y una interacción estratégica con OFAC sobre transacciones y conductas que podían implicar varios regímenes de sanciones.
Lo que estaba en juego
La investigación generó una importante exposición regulatoria y operativa, incluida la posibilidad de sanciones civiles, mayor escrutinio de ejecución, daños reputacionales y obligaciones adicionales de cumplimiento en las operaciones internacionales. También fue necesario gestionar cuidadosamente los informes internos, el análisis de transacciones y las medidas correctivas relacionadas con la actividad transfronteriza.
Resultado
Ferrari & Associates representó a la empresa durante toda la investigación, preparando escritos regulatorios, analizando los hechos y comunicándose con OFAC sobre las posibles infracciones. El asunto se resolvió mediante una carta de advertencia, sin que OFAC adoptara medidas de ejecución adicionales.
