Divulgación voluntaria ante OFAC resuelta con una carta de advertencia
Situación:
La filial estadounidense de una importante institución financiera mundial identificó posibles problemas relacionados con transacciones que podían implicar el programa de sanciones contra Irán. La institución necesitaba una revisión interna y una evaluación regulatoria para determinar su exposición, preservar su credibilidad ante los reguladores y decidir si correspondía presentar una divulgación voluntaria ante OFAC.
Riesgos:
El asunto implicaba una posible exposición a medidas de ejecución de OFAC relacionada con los controles de cumplimiento de sanciones, la supervisión de transacciones y la actividad bancaria transfronteriza. La institución enfrentaba riesgos regulatorios, operativos y reputacionales, incluida la posibilidad de sanciones civiles, investigaciones ampliadas y un mayor escrutinio por parte de reguladores y bancos corresponsales. La divulgación exigía una presentación cuidadosamente documentada de los hechos, el entorno de cumplimiento, las medidas correctivas y los factores atenuantes.
Resultado:
Ferrari & Associates representó a la institución en la preparación y presentación de una divulgación voluntaria ante OFAC sobre posibles infracciones del programa de sanciones contra Irán. Tras revisar la presentación y los materiales relacionados, OFAC emitió una carta de advertencia y no adoptó ninguna otra medida de ejecución contra el banco.
