Continuidad operativa ante riesgos por energía y combustible de una entidad bloqueada
Situación:
Una empresa minera extranjera que operaba en una jurisdicción sensible a las sanciones necesitaba asegurar servicios esenciales y combustible para mantener la producción. El único proveedor de gas natural disponible en la región era una entidad bloqueada, lo que generaba riesgos inmediatos de cumplimiento ante OFAC en los contratos de suministro, los flujos de pago, la exposición de los garantes y las relaciones con contrapartes. El cliente necesitaba una vía defendible que resistiera auditorías internas, el escrutinio bancario y una posible revisión regulatoria.
Riesgos:
La empresa se enfrentaba al riesgo de interrupción operativa si no podía adquirir legalmente combustible y servicios esenciales, incluida la posible paralización de actividades, la afectación de contratistas y el incumplimiento de contratos posteriores. El riesgo de sanciones se extendía a los garantes y otras partes relacionadas, con posibles consecuencias vinculadas a la lista SDN, interrupciones de pagos, dificultades con bancos corresponsales y daños reputacionales. Un error podía provocar pagos bloqueados, restricciones de cuentas, problemas con instituciones financieras y medidas correctivas de cumplimiento a largo plazo.
Resultado:
Ferrari & Associates realizó un análisis de riesgos centrado en OFAC sobre los acuerdos propuestos. La firma examinó la estructura de la transacción, las contrapartes, la propiedad y el control, y las rutas de pago para identificar posibles riesgos de bloqueo y facilitación. La firma emitió un dictamen sobre cumplimiento de sanciones que explicó cómo OFAC probablemente evaluaría los hechos, qué controles y documentos serían necesarios y cómo estructurar el acuerdo para reducir la exposición. El cliente pudo mantener sus operaciones esenciales con una posición de cumplimiento documentada y defendible, basada en la gestión del riesgo ante OFAC, la integridad del expediente y la continuidad operativa.
