Проверка OFAC, связанная с Россией, закрыта с предупредительным письмом и без штрафа

2 сентября 2026 года OFAC закрыло свою проверку соответствия действий наших клиентов с заблокированным имуществом в соответствии с программой санкций в отношении России предупредительным письмом и без штрафа. Клиенты, иностранные инвестиционные холдинговые компании, владели недвижимостью и банковскими счетами в США, которые были заблокированы, потому что назначенный человек кратко служил попечителем трастов над ними. Мы сообщили о заблокированном имуществе, подали заявки на специальные лицензии, подали иск против OFAC после более чем года без решения и получили пять лицензий, разблокировавших имущество.

• Программа: Россия — Указ Президента 14024; 31 C.F.R. часть 587
• Ответ на принудительное исполнение: Предупредительное письмо, 2 сентября 2026 года — без штрафа, без установления нарушения, без урегулирования
• Лицензирование: Пять специальных лицензий, разблокировавших все спорное имущество, после трех временных лицензий, выданных в течение двух месяцев после подачи иска
• Судебное разбирательство: Иск о неоправданной задержке по АПА, 5 U.S.C. §§ 555(b) и 706(1), D.D.C.; отклонен после выдачи лицензий, примерно через восемь месяцев после подачи иска
• Клиенты: Иностранные холдинговые компании, принадлежащие иностранным трастам; заблокированные счета и недвижимость в США (личные данные скрыты)

В 2023 году OFAC назначило иностранного физического лица и иностранную компанию, занимающуюся трастами, в соответствии с Указом Президента 14024 в связи с действиями, связанными с Россией. Это лицо было попечителем иностранных трастов, которые владели нашими клиентами, аффилированными инвестиционными холдинговыми компаниями, и директором их корпоративных директоров. Оно отказалось от всех должностей в тот же день. Это не имело значения. Поскольку назначенное лицо имело косвенный интерес к имущество компаний в США в момент назначения, это имущество было заблокировано: банковские счета, доля собственности в коммерческой недвижимости и жилой кондоминиум. Один американский банк заблокировал счет в течение нескольких дней; компании сообщили о своей недвижимости как заблокированной в октябре.

Это распространенная ситуация: назначенное лицо занимает место где-то в иностранной трастовой или корпоративной структуре, активы США ниже него блокируются в момент назначения, а его удаление не освобождает их. Заблокированное имущество остается заблокированным до тех пор, пока OFAC не авторизует его освобождение. 31 C.F.R. § 501.801(b)(2).

Заблокированное имущество не может содержаться, застраховываться или использоваться для уплаты налогов без авторизации OFAC. Пока заявки оставались нерассмотренными, компании не могли платить федеральные и государственные налоги, счета поставщиков услуг или взносы кондоминиума. Государственное налоговое управление вынесло окончательное решение и угрожало взысканием; правление кондоминиума дало уведомление о залоге и наложении ареста; страховщик имущества отменил покрытие. Каждое предполагаемое нарушение в отдельной проверке соответствия OFAC предусматривало максимальный установленный законом штраф в размере большего из 377 700 долларов или удвоенной стоимости операции.

Мы сообщили о заблокированном имуществе в OFAC в соответствии с 31 C.F.R. § 501.603 и в период с октября 2023 по февраль 2024 года подали пять специальных заявок на лицензии для его разблокировки, каждая из которых показывала, что в структуре не осталось санкционированного лица. В течение 2024 года мы дополнили заявки уведомлениями о налогах, счетами, угрозой залога и отменой страховки, запросив приоритетную обработку.

После более чем года без решения мы подали иск в Окружной суд США для округа Колумбия в соответствии с Законом об административном производстве, 5 U.S.C. §§ 555(b) и 706(1), чтобы обязать OFAC действовать. В течение месяца после подачи иска OFAC выдало запрос информации; в течение двух месяцев три временные лицензии, разрешающие операции, связанные с содержанием; и суд установил согласованный график, фиксирующий сроки вопросов и решений OFAC. Через три раунда дополнительных вопросов, примерно через восемь месяцев после подачи иска, OFAC одобрило все пять заявок на лицензию и разблокировало все спорное имущество. Мы добровольно отклонили иск.

2 сентября 2026 года OFAC закрыло свою проверку соответствия действий компаний с заблокированным имуществом предупредительным письмом. После рассмотрения общих факторов в своих Руководящих принципах принудительного исполнения агентство решило не преследовать штраф и не предпринимать никаких других действий по принудительному исполнению. Установление нарушения не было издано и никакое урегулирование не требовалось. В соответствии с Руководящими принципами принудительного исполнения предупредительное письмо является наиболее благоприятным окончательным ответом на принудительное исполнение, издаваемым OFAC, за исключением письма об отсутствии возражений.

Предыдущие результаты не гарантируют аналогичный результат; каждое дело зависит от его фактических обстоятельств. Идентифицирующие клиента детали были опущены. Это резюме результата носит только информационный характер и не является юридической консультацией.

ХРОНОЛОГИЯ

2023: OFAC назначает иностранного физического лица и иностранную трастовую компанию в соответствии с П.П. 14024. Это лицо, затем попечитель трастов, которые владеют клиентами, отказывается от всех должностей в тот же день. Имущество клиентов в США блокируется в момент назначения; американский банк блокирует счет в течение нескольких дней.

Октябрь 2023 – Февраль 2024: Заблокированное имущество сообщено в OFAC в соответствии с 31 C.F.R. § 501.603. Поданы пять специальных заявок на лицензии для его разблокировки, каждая показывающая, что в структуре не осталось санкционированного лица.

2024: Заявки дополнены уведомлениями о налогах, счетами, угрозой залога и отменой страховки; запрошена приоритетная обработка.

После более чем года без решения: Иск о неоправданной задержке по АПА подан в Окружной суд США для округа Колумбия, 5 U.S.C. §§ 555(b) и 706(1). OFAC выдает запрос информации в течение месяца.

В течение двух месяцев после подачи иска: Три временные лицензии разрешают операции, связанные с содержанием. Суд устанавливает согласованный график, фиксирующий сроки вопросов и решений OFAC.

Примерно через восемь месяцев после подачи иска: После трех раундов дополнительных вопросов OFAC одобряет все пять заявок на лицензию и разблокирует все спорное имущество. Иск добровольно отклоняется.

2 сентября 2026: OFAC закрывает свою проверку соответствия предупредительным письмом: без штрафа, без установления нарушения, без урегулирования.

ЧАСТО ЗАДАВАЕМЫЕ ВОПРОСЫ

Что такое предупредительное письмо OFAC?

Один из ответов на принудительное исполнение в Руководящих принципах принудительного исполнения экономических санкций OFAC, 31 C.F.R. часть 501, Приложение A, § II.C. OFAC выдает его, когда установление нарушения или штраф не оправданы, но агентство хочет поставить получателя в известность о поведении или его практике соответствия. Это окончательный ответ на принудительное исполнение, а не определение того, что произошло нарушение, и не влечет никакого штрафа.

Можете ли вы подать иск против OFAC, когда заявка на лицензию остается нерассмотренной?

Да. Закон об административном производстве требует, чтобы агентство разрешало дела, поступившие ему, в разумные сроки, 5 U.S.C. § 555(b), и позволяет суду обязать агентство действовать в отношении незаконно удерживаемых или неоправданно отложенных действий, 5 U.S.C. § 706(1). Наше дело никогда не дошло до решения: временные лицензии были выданы в течение двух месяцев после подачи иска, суд установил согласованный график для проверки OFAC, и полные лицензии были выданы в течение восьми месяцев, после чего мы отклонили его. Является ли задержка неоправданной и что приносит иск, зависит от фактических обстоятельств каждого дела.