التحدي
قد ينشأ إنفاذ OFAC عن فحص المعاملات أو تقارير المؤسسات المالية أو معلومات الأطراف الثالثة أو الادعاءات العامة أو مراجعة الوكالة. وقد يبدأ الاتصال بتواصل غير رسمي أو طلب معلومات أو مذكرة استدعاء. ويمكن أن تترتب عليه غرامات وضرر بالسمعة وتعطل العمليات، في حين قد تؤثر الردود أو الإفصاحات الناقصة في مستوى المخاطر وتخفيف العقوبة وتقييم OFAC للتعاون.
كيف نحل هذه المسألة؟
نبدأ بتقييم ما يعرفه OFAC وما يطلبه ومستوى المخاطر المحتمل. ونحفظ السجلات، ونحقق في السلوك، وننسق مع أصحاب المصلحة، ونقيّم ملاءمة الإفصاح الطوعي. وبالاستناد إلى وقائع موثقة والقانون المعمول به والضوابط القائمة وإجراءات المعالجة، نبني استجابة متسقة وندير العملية نحو الحل.
التقييم السريع لمسائل الإنفاذ
عند تواصل OFAC، نحفظ السجلات الرئيسية، وننسق الاتصالات الخارجية، ونقيّم المخاطر، ونحدد سبب الاستفسار والمعلومات التي تطلبها الوكالة.
تشمل المراجعة الأولية عادةً: مراسلات OFAC أو مذكرات الاستدعاء، والسلوك محل المراجعة، والأطراف والملكية، وسجلات المعاملات، ونتائج فحص العقوبات، والمراسلات الداخلية ومع الأطراف الثالثة، والطلبات السابقة، والسياسات ذات الصلة، وإجراءات المعالجة، والتسلسل الزمني للأحداث.
نهجنا
كيف ندير التحقيقات ونبني استجابات قابلة للدفاع
تثبيت الوضع وتقييمه
نحدد ما يطلبه OFAC، والسلوك محل المراجعة، وما إذا كانت المسألة تنطوي على مخالفة محتملة أو ثغرة في الضوابط أو سوء فهم للوقائع. ونحفظ السجلات، وننسق الاتصالات، ونحلل الأطراف والمعاملات المعنية، ونقيّم الحاجة إلى الإفصاح أو إلى تحقيق داخلي أوسع.
بناء الملف
نعد رواية موثقة لما حدث والضوابط التي طُبقت وإجراءات المعالجة التي اتُخذت. ونعالج مباشرةً مسائل الملكية ومسارات الدفع والفحص والثغرات الرقابية. وننظم المواد الداعمة لضمان اتساق الطلبات الخارجية مع النتائج الداخلية.
إدارة العملية
نقدم ردودًا كاملة ومتسقة وندير عمليات تقديم الوثائق والمقابلات والأسئلة اللاحقة. وننسق المعالجة وإعداد التقارير والاتصالات واستمرارية الأعمال. ومع اتضاح موقف OFAC، نقيّم الردود الإدارية واستراتيجية التسوية والاستعداد للتقاضي.
أحدث النتائج
نتائج تحافظ على استمرارية أعمالكم
الحفاظ على العمليات الإنسانية في مواجهة خطر الإدراج بسبب تمويل الإرهاب
نجحت منظمة خيرية دولية كبرى للإغاثة الإنسانية، كانت تواجه خطر الإدراج على قوائم OFAC بسبب مزاعم تمويل الإرهاب، في تفادي الإدراج من خلال تحرك استباقي، وإجراءات موثوقة لمكافحة تمويل الإرهاب، والإفراج عن التحويلات الخيرية المجمدة.
عرض التفاصيل
حماية عمليات المنصة في مواجهة مزاعم وصول أطراف خاضعة للعقوبات
تجنبت منصة عالمية لتداول العملات المشفرة إدراجها من قبل OFAC بسبب مزاعم وصول أطراف خاضعة للعقوبات، وذلك من خلال دفاع منسق وتحقيق مستقل وتواصل شفاف مع الوكالة.
عرض التفاصيلهل تواجهون استفسارًا أو تحقيقًا من OFAC؟
نساعد المؤسسات على تقييم المخاطر والحفاظ على الملف والرد على OFAC وإدارة المعالجة واستمرارية الأعمال.