ПРОБЛЕМА
Правоприменительное дело OFAC может возникнуть в результате проверки транзакций, сообщений финансовых организаций, информации третьих лиц, публичных обвинений или проверки самого ведомства. Первым контактом может стать неформальное обращение, запрос информации или повестка. Возможны штрафы, репутационный ущерб и операционные сбои, а неполные ответы или раскрытия могут повлиять на уровень риска, смягчение ответственности и оценку сотрудничества со стороны OFAC.
Как мы решаем эту задачу?
Сначала мы оцениваем, что известно OFAC, какую информацию запрашивает ведомство и какие риски существуют. Сохраняем документы, расследуем обстоятельства, координируем участников и оцениваем целесообразность добровольного раскрытия. На основе проверенных фактов, применимого права, действующих механизмов контроля и мер по устранению недостатков готовим последовательный ответ и сопровождаем процесс до разрешения вопроса.
Оперативная оценка правоприменительных дел
После обращения OFAC мы сохраняем ключевые материалы, координируем внешние коммуникации, оцениваем риски и устанавливаем, что стало причиной запроса и какую информацию ищет ведомство.
Первичная оценка обычно включает: переписку или повестки OFAC, рассматриваемые действия, сведения о сторонах и собственности, записи о транзакциях, результаты санкционного скрининга, внутренние коммуникации и переписку с третьими лицами, предыдущие обращения, применимые политики, меры по устранению недостатков и хронологию событий.
НАШ ПОДХОД
Как мы сопровождаем расследования и готовим обоснованные ответы
Стабилизировать и оценить
Мы устанавливаем, что запрашивает OFAC, какие действия рассматриваются и идет ли речь о предполагаемом нарушении, пробеле в системе контроля или фактическом недоразумении. Сохраняем документы, координируем коммуникации, анализируем соответствующие стороны и транзакции и оцениваем необходимость раскрытия либо более широкого внутреннего расследования.
Сформировать доказательную базу
Мы создаем проверенное изложение произошедшего, применявшихся механизмов контроля и последующих мер по устранению недостатков. Напрямую рассматриваем вопросы собственности, маршруты платежей, результаты скрининга и пробелы в контроле. Организуем подтверждающие материалы так, чтобы внешние заявления соответствовали внутренним выводам.
Управлять процессом
Мы предоставляем полные и последовательные ответы, сопровождаем передачу документов, интервью и дополнительные запросы. Координируем устранение недостатков, отчетность, коммуникации и непрерывность деятельности. По мере прояснения позиции OFAC оцениваем административные ответы, стратегию урегулирования и готовность к судебному разбирательству.
Последние результаты
Результаты, которые помогают продолжать работу
Гуманитарная деятельность сохранена при угрозе включения в список OFAC за финансирование терроризма
Крупная международная гуманитарная организация, которой грозило включение в список OFAC по обвинениям в финансировании терроризма, избежала этого благодаря работе с ведомством до принятия решения, надежным процедурам противодействия финансированию терроризма и разблокировке благотворительных переводов.
ПОДРОБНЕЕ
Работа платформы сохранена на фоне обвинений в доступе лиц под санкциями
Глобальная криптовалютная биржа, которой грозило включение в список OFAC из-за предполагаемого доступа лиц под санкциями, избежала этого благодаря скоординированной защите, независимому расследованию и прозрачному взаимодействию с ведомством.
ПОДРОБНЕЕСтолкнулись с запросом или расследованием OFAC?
Мы помогаем организациям оценить риски, сохранить доказательную базу, ответить OFAC и обеспечить устранение недостатков и непрерывность работы.