ПРОБЛЕМА
Активы могут быть ограничены из-за интереса санкционного лица, правила 50 процентов OFAC, маршрута транзакции, неполной информации или санкционных механизмов финансовой организации. Первоначальное объяснение банка может не отражать всей ситуации. После сообщения о блокировке для освобождения активов могут потребоваться дополнительные доказательства, разрешение OFAC или и то и другое. Неполные заявления и противоречивые объяснения могут продлить ограничение и затруднить возврат средств.
Как мы решаем эту задачу?
Сначала мы устанавливаем, что именно произошло: блокировка OFAC, отклоненная транзакция, внутренняя комплаенс-проверка или иное ограничение. Анализируем стороны, собственность, платежную цепочку, применимую санкционную программу и заявленные правовые основания. Стратегия может предусматривать урегулирование вопроса с финансовой организацией, подтверждение отсутствия запрещенного интереса, использование применимого разрешения, подачу заявления о разблокировке, получение специальной лицензии или дальнейшее административное либо судебное обжалование. Параллельное планирование обеспечивает непрерывность бизнеса во время процесса возврата активов.
Оперативная оценка вопросов блокировки активов
При ограничении средств или имущества первоочередная задача — сохранить историю транзакции и предотвратить противоречивые сообщения. Мы быстро устанавливаем, кто ввел ограничение, почему оно возникло, какие сведения были переданы OFAC и какая информация необходима для его оспаривания или снятия.
Первичная оценка обычно включает: уведомления о блокировке или отклонении, переписку с банками, сведения о счетах и платежах, данные SWIFT или банковских переводов, договоры и счета, происхождение и предполагаемое использование средств, информацию о собственности и контроле, результаты санкционного скрининга, сведения о контрагентах и предыдущие обращения или лицензии OFAC.
НАШ ПОДХОД
Как мы добиваемся освобождения заблокированных активов
Уточнить характер ограничения
Мы определяем, является ли ограничение юридической блокировкой, отклоненной транзакцией или внутренней проверкой финансовой организации. Устанавливаем применимую санкционную программу, санкционных лиц, имущественные интересы, посредников и маршрут транзакции. Сопоставляем заявленные основания с нормативными актами и разъяснениями OFAC. Точная оценка определяет, следует ли решать вопрос с финансовой организацией, OFAC или с обеими сторонами.
Сформировать доказательную базу
Мы определяем, является ли ограничение юридической блокировкой, отклоненной транзакцией или внутренней проверкой финансовой организации. Устанавливаем применимую санкционную программу, санкционных лиц, имущественные интересы, посредников и маршрут транзакции. Сопоставляем заявленные основания с нормативными актами и разъяснениями OFAC. Точная оценка определяет, следует ли решать вопрос с финансовой организацией, OFAC или с обеими сторонами.
Сформировать доказательную базу
Мы готовим последовательную и проверяемую позицию, объясняющую стороны, структуру собственности, цель транзакции, происхождение и предполагаемое использование средств, а при необходимости — отсутствие запрещенного интереса. Напрямую рассматриваем совпадения имен, вопросы собственности, маршруты платежей и несоответствия. Организуем заявления, договоры, платежные документы и материалы комплаенса с учетом правового стандарта освобождения или разрешения.
Последние результаты
Результаты, которые помогают продолжать работу
Гуманитарная деятельность сохранена при угрозе включения в список OFAC за финансирование терроризма
Крупная международная гуманитарная организация, которой грозило включение в список OFAC по обвинениям в финансировании терроризма, избежала этого благодаря работе с ведомством до принятия решения, надежным процедурам противодействия финансированию терроризма и разблокировке благотворительных переводов.
ПОДРОБНЕЕ
Работа платформы сохранена на фоне обвинений в доступе лиц под санкциями
Глобальная криптовалютная биржа, которой грозило включение в список OFAC из-за предполагаемого доступа лиц под санкциями, избежала этого благодаря скоординированной защите, независимому расследованию и прозрачному взаимодействию с ведомством.
ПОДРОБНЕЕАктивы заблокированы или средства заморожены?
Мы консультируем клиентов по вопросам лицензирования OFAC, заблокированных средств, стратегий возврата активов и непрерывности деятельности в рамках санкционного законодательства США.