Проблема
Исключение из списка не происходит автоматически, даже если обстоятельства изменились или первоначальные основания были ошибочными. OFAC предъявляет высокие требования. Ходатайство должно прямо отвечать критериям включения в список, устранять фактические пробелы и подтверждать достоверные и проверяемые изменения или ошибки. Недостаточная доказательная база и процессуальные ошибки могут затянуть дело на годы и ослабить позицию заявителя на каждом этапе.
Как мы решаем эту задачу?
Исход зависит от того, как доказательная база формируется с первого дня. Мы готовим доказательства и аргументы к тщательной проверке, включая судебный пересмотр, даже если целью является урегулирование вопроса в рамках административного процесса OFAC. Опыт бывших сотрудников OFAC помогает определить, что необходимо доказать, где возникнут слабые места и когда потребуется эскалация. Поскольку исключение из списка часто сталкивается с ограничениями бизнеса, стратегия координирует лицензирование, разблокировку и взаимодействие с контрагентами, чтобы деятельность не прекращалась во время рассмотрения ходатайства.
Оперативная оценка вопросов включения в список
При включении в список первоочередная задача — установить факты и сохранить четкую и последовательную доказательную базу. Мы быстро выясняем основания включения, координируем внутренних участников и согласовываем дальнейшие действия с банками и ключевыми контрагентами.
Первичная оценка обычно включает: основания включения и идентификационные данные, структуру собственности и контроля, ключевых контрагентов, переписку с банками и сведения о замораживании, историю связанных транзакций, а также предыдущие обращения в OFAC или заявления на получение лицензий.
Наш подход
Как мы формируем дело об исключении из списка
Уточнить доказательную базу
Исход зависит от того, как доказательная база формируется с первого дня. Доказательства и аргументы готовятся к тщательной проверке, включая судебный пересмотр, даже если целью является разрешение вопроса в рамках административного процесса OFAC. Опыт бывших сотрудников OFAC помогает определить, что необходимо доказать, где возникнут слабые места и когда потребуется эскалация. Поскольку исключение из списка часто сталкивается с реальными ограничениями бизнеса, стратегия координирует лицензирование, разблокировку и взаимодействие с контрагентами, чтобы деятельность не прекращалась во время рассмотрения ходатайства.
Подготовить ходатайство
Мы устанавливаем, на какие сведения опирался OFAC и в чем именно заключается основание включения в список. Определяем пробелы, которые необходимо устранить, предположения, которые следует опровергнуть, и критерии, которым должно соответствовать ходатайство. Анализируем фактические обстоятельства, собственность и контроль, контрагентов и движение транзакций, чтобы позиция была последовательной и проверяемой. Стратегия определяется заранее, чтобы заявления, подтверждающие документы и публичные сообщения не противоречили друг другу.
Добиться решения
Мы подаем ходатайство по надлежащему каналу и сопровождаем процесс посредством последующих обращений, дополнительных материалов и ответов на вопросы ведомства. Контролируем темп рассмотрения, сохраняем последовательность доказательной базы и предотвращаем повторное начало процесса из-за неполных или противоречивых материалов. Пока рассматривается ходатайство об исключении, мы координируем связанные вопросы непрерывности деятельности, включая лицензирование, разблокировку и взаимодействие с контрагентами. Если процесс останавливается, готовим стратегию эскалации, включая судебное разбирательство, когда это оправдано фактами и процессуальной позицией.
Последние результаты
Результаты, которые помогают продолжать работу
Гуманитарная деятельность сохранена при угрозе включения в список OFAC за финансирование терроризма
Крупная международная гуманитарная организация, которой грозило включение в список OFAC по обвинениям в финансировании терроризма, избежала этого благодаря работе с ведомством до принятия решения, надежным процедурам противодействия финансированию терроризма и разблокировке благотворительных переводов.
ПОДРОБНЕЕ
Работа платформы сохранена на фоне обвинений в доступе лиц под санкциями
Глобальная криптовалютная биржа, которой грозило включение в список OFAC из-за предполагаемого доступа лиц под санкциями, избежала этого благодаря скоординированной защите, независимому расследованию и прозрачному взаимодействию с ведомством.
ПОДРОБНЕЕАктивы заблокированы или средства заморожены?
Мы консультируем клиентов по вопросам лицензирования OFAC, заблокированных средств, стратегий возврата активов и непрерывности деятельности в рамках санкционного законодательства США.