Санкционные риски устранены для африканской финансовой организации
Ситуация
Африканская финансовая организация столкнулась с публичными обвинениями в деятельности, способной повлечь санкции, что немедленно создало регуляторные и репутационные риски. Организации требовалось представительство перед OFAC для оценки обвинений, реагирования на возможные санкции и подтверждения отсутствия оснований для включения в санкционный список или применения правоприменительных мер.
Риски
Обвинения угрожали банковским отношениям, международным операциям, доступу к корреспондентским счетам и репутации организации. Также существовал риск включения в санкционный список OFAC, ограничения операций и усиленного контроля со стороны финансовых организаций и контрагентов. Банку требовались фактическая защита и более надежные меры комплаенса.
Результат
Ferrari & Associates представила интересы организации перед OFAC, собрав, проанализировав и представив оправдывающие материалы, опровергавшие обвинения. Фирма также рекомендовала усовершенствовать политики, процедуры и корректирующие меры для снижения будущих рисков. Санкции к банку применены не были.
