Работа компании сохранена несмотря на санкционные риски при закупке энергии и топлива у заблокированной организации
Ситуация:
Иностранной горнодобывающей компании, работавшей в юрисдикции с повышенным санкционным риском, требовались коммунальные услуги и топливо для продолжения производства. Единственным доступным поставщиком природного газа в регионе была заблокированная организация. Это создавало непосредственные риски соблюдения требований OFAC в отношении договоров поставки, платежных потоков, гарантов и контрагентов. Клиенту требовалось обоснованное решение, способное выдержать внутренний аудит, банковскую проверку и возможное внимание регуляторов.
Риски:
Без законной возможности приобретать топливо и коммунальные услуги компания рисковала остановить производство, нарушить работу подрядчиков и допустить неисполнение последующих договоров. Санкционные риски распространялись на гарантов и связанных лиц, включая возможные последствия, связанные со списком SDN, блокировку платежей, сложности с банками-корреспондентами и репутационный ущерб. Ошибка могла привести к блокировке средств, ограничениям по счетам, проблемам с финансовыми учреждениями и длительным мерам по устранению недостатков комплаенса.
Результат:
Ferrari & Associates провела анализ предложенной схемы с учетом требований OFAC. Фирма изучила структуру сделки, контрагентов, вопросы собственности и контроля, а также маршруты платежей, чтобы выявить риски блокировки и запрещенного содействия. Фирма подготовила заключение по вопросам соблюдения санкций, разъяснив, как OFAC, вероятнее всего, оценит обстоятельства, какие меры контроля и документы потребуются и как структурировать отношения для снижения рисков. Клиент продолжил основные операции на основе документированной и обоснованной комплаенс-позиции, обеспечивающей управление рисками OFAC, целостность документации и непрерывность деятельности.
