Добровольное сообщение в OFAC завершилось предупреждением
Ситуация:
Американское подразделение крупного международного финансового учреждения выявило возможные проблемы с операциями, которые могли подпадать под санкционную программу в отношении Ирана. Учреждению требовались внутренняя проверка и регуляторная оценка, чтобы определить возможные риски, сохранить доверие регуляторов и решить, следует ли направлять добровольное сообщение в OFAC.
Риски:
Дело создавало потенциальный риск правоприменительных мер OFAC, связанных с санкционным контролем, мониторингом операций и трансграничной банковской деятельностью. Учреждение столкнулось с регуляторными, операционными и репутационными рисками, включая возможность гражданско-правовых штрафов, расширения проверки и усиленного внимания со стороны регуляторов и банков-корреспондентов. Добровольное сообщение требовало тщательно документированного изложения фактов, системы комплаенса, принятых корректирующих мер и смягчающих обстоятельств.
Результат:
Ferrari & Associates представляла учреждение при подготовке и подаче в OFAC добровольного сообщения о возможных нарушениях санкционной программы в отношении Ирана. После рассмотрения сообщения и сопутствующих материалов OFAC направило предупреждение и не стало принимать дальнейшие правоприменительные меры в отношении банка.
