Восстановлены банковские отношения международной юридической фирмы в сфере интеллектуальной собственности
Ситуация
Международная юридическая фирма в сфере интеллектуальной собственности, работавшая в нескольких юрисдикциях под эмбарго, столкнулась с усиленным вниманием американских финансовых организаций из-за санкционных рисков и трансграничных операций. Фирме требовались рекомендации по сохранению законной международной деятельности и решению вопросов банковского обслуживания, санкционного контроля и требований финансовых организаций к комплаенсу.
Риски
Потеря отношений с американскими банками создала значительные операционные и репутационные риски, включая сбои в международных платежах, ограничения в обслуживании клиентов, усиленную комплаенс-проверку и риски, связанные с работой в юрисдикциях под эмбарго. Дело потребовало регуляторного анализа и практических корректирующих мер, способных удовлетворить финансовые организации, оценивающие текущие санкционные риски.
Результат
Ferrari & Associates помогла клиенту восстановить отношения с американскими финансовыми организациями и усовершенствовать политики санкционного комплаенса и внутренние процедуры. Работа включала приведение операционного контроля, документации и системы комплаенса в соответствие с ожиданиями контрагентов и финансовых организаций, контролирующих трансграничные санкционные риски.
